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航运企业的法律风险对策研究 本文简介：航运企业面对的法律风险类型面对诸多法律风险，航运企业应加深对沿线国家的法律研究，严格依法经营，遵守国际贸易规则，擅于运用多方资源开展尽职调查，提高自身风险防范意识。（一）直接投资产生的法律风险。作为中国特色的社会主义法治国家，我国与海上丝绸之路沿线国家的利益存在着不同需求，出于对意识形态、国家利益、
航运企业的法律风险对策研究 本文内容：
航运企业面对的法律风险类型
面对诸多法律风险，航运企业应加深对沿线国家的法律研究，严格依法经营，遵守国际贸易规则，擅于运用多方资源开展尽职调查，提高自身风险防范意识。
（一）直接投资产生的法律风险。作为中国特色的社会主义法治国家，我国与海上丝绸之路沿线国家的利益存在着不同需求，出于对意识形态、国家利益、国家安全等因素的考量，相关的国家会对合营企业中外国投资者的投资范围和持股比例设定许多限制，或是要求合营企业中必须有所在国政府及其委派机构参与经营。甚至有些国家政府还对合营企业重大决策行使否决权，从而极大地削减了合营企业的自主经营权。有些国家的法律出于反垄断和维护市场竞争的考虑，对外国投资者的跨国并购设定了严格的限制条件，或建立了不透明的跨国并购审查程序，增加我国企业海外跨国并购的难度和不确定性。
（二）市场准入“门槛”产生的法律风险。市场经济条件下的准入制度，其目的是促进市场的合理竞争和适度保护。而在海上丝绸之路建设中，贸易伙伴出于对保护本国经济利益的考虑，往往会设置严格市场准入门槛和苛刻的法律规定及程序，以此达到限制海外投资主体及产品进入其本国市场的目的。如，欧盟对于食品所设置的准入标准就十分严格，符合中国标准的商品进入欧盟时，将会面临诸多不确定性，存在着巨大的准入风险。贸易保护主义的形式五花八门，由此引发的法律风险愈演愈烈，这些风险的隐蔽性极强，且难以发现。
（三）劳工问题引发的法律风险。随着国际社会对人权关注程度的增加，劳工标准作为工作中的人权，已渗透到国际投资的多个领域。近年来，多个沿海国港口出现工人罢工、港口停工的事件，劳工权保护引起了国际社会的广泛关注和重视。在“一带一路”建设中因不平等招工，不了解所在国特有的民族问题、性别问题等，触犯平等劳动及反歧视相关的法律，将会面临行政罚款等处罚；不重视所在国法律赋予工会的权力，未能与当地工人及工会形成良好关系，可能会面临罢工和激烈抗议的风险；因在雇工待遇和福利保障方面触犯所在国的劳动法，可能面临处罚、诉讼，甚至导致企业国际投资失败等风险。
（四）经营管理不善产生的法律风险。由于法律意识的淡薄和固有的商业习惯，我国海外投资企业在经营管理中容易出现偏差，触犯法律，从而产生法律风险。一是可能滋生商业腐败。欧洲等国家对企业腐败有严格法律规定，一旦发现企业有行贿、贪污等问题，将面临严重的竞业禁止和制裁风险，企业声誉可能毁于一旦；二是可能发生税收法律风险。同一主权国家都会根据其本国法律对同一纳税实体进行征税。因此，企业在境外经营时，既要根据属人原则向我国政府纳税，又要根据属地原则向所在国政府纳税。如果企业的纳税情况及避税手段不符合所在国的税收法律要求，则会面临复杂的税收法律风险。三是可能产生合同管理法律风险。现代的合同管理涉及合同的谈判、起草、签订、履行、变更、终止、违约处理等过程。在这一全过程管理中，任何一个疏漏，都可能引起争议或纠纷，从而产生风险，造成损失。
航运企业面对的法律风险成因
航运企业在面临诸多的法律风险的同时，一定要追本溯源，去了解和研究法律风险的背后成因。
（一）沿线国家隶属法系不同而引发。海上丝绸之路沿线国家众多，主要由大陆法系和英美法系两大类组成，也有个别国家属于伊斯兰法系。不同法系国家的法律分类与术语、法律表现形式、审判模式与技巧、法律适用规则等差异较大，同一纠纷在不同法系国家之间的处理方式截然不同。同时，因所属法系不同而产生的法律信息不对称，也可能会给投资者带来许多无法预测的风险。
（二）沿线国家法治状况不同而产生。海上丝绸之路沿线国家在基础设施、贸易投资等领域的法律法规、税收规定与国内有天壤之别，许多国家国际投资法律制度不够稳定，存在不同层级的立法主体，使投资者很难把握即时交易规则，增加贸易难度。一些国家的行政执法、行政监管十分复杂，执法透明度不高，对外国或外资企业在执法力度上有所歧视。有的国家甚至没有海商法律，航运企业产生的某些争议在当地可能无法获得司法救济。这些因素的存在，必然会对我国企业的海外投资与贸易活动产生诸多不利影响与潜在风险。
（三）贸易保护主义而引起，消除投资和贸易壁垒，实现贸易畅通和投资贸易便利化、自由化，建设良好的营商环境，激发释放合作潜力，是“一带一路”建设的重点内容，应该充分权衡贸易保护主义的利弊，发挥其有益的一面。
航运企业应对法律风险的策略
航运企业作为践行“一带一路”倡议的先行者，要提升对风险的认知和管控意识，掌握各项风险的应对策略，有效应对“一带一路”建设中的法律风险。
（一）发挥政府的宏观管控作用作为“一带一路”的倡导者和组织者，政府应是法律风险的宏观管控者，是航运企业应对法律风险的第一道屏障。政府应充分发挥宏观管控作用，促进沿线国家法制协同实现，航运企业应充分掌握政府间的协议、协定等。海上丝绸之路沿岸国通过与投资国签订双边或多边协定，实现法制协同，扫清沿线国家法制不统一的障碍，为航运企业海外投资创造良好的法律环境。加强风险评估、预警研究，有针对性地开展法律风险管控专项培训。大型的航运企业拥有独立的法律部门，有能力组织开展海外投资风险调查研究工作，但受制于资源限制，会存在一定局限性。建议从国家层面组建专业化的法律团队深入海上丝绸之路沿线国家对可能涉及的投资、贸易和金融法律风险问题进行专项研究，全面评估海上丝绸之路沿线国家的政治制度、法律制度、法治环境等方面的现状，提出一系列有效的法律风险防范策略和办法。优化创新海外投资保险制度。我国已由中国信用保险公司建立起了海外投资保险制度，但是，该公司海外投资保险的险种有限，难以完全满足海上丝绸之路建设法律风险防范需求。因此需要通过创新保险制度，鼓励根据航运企业海上丝绸之路的经营需求，开辟新的保险业务范围，提升其保险能力，以满足我国企业的海外投资保险需求。据了解，今年中信保已与国内某大型航企就其海外项目的承保展开了合作。
（二）发挥企业的自我微观管理作用充分学习和研究海上丝绸之路沿线国家和地区的法律，避开法律“雷区”。海上丝绸之路涉及的国家中大多数都是新兴经济体和发展中国家，多数国家的法律体系还不完善，而且我们对中亚、南亚和西亚等国家的法律和政策知之甚少。因此，学习和研究沿线国家和地区的法律和政策，成为航企防范海上丝绸之路法律风险的首要任务。遵守所在国法律制度，严格依法经营。我国航企在参与海上丝绸之路建设时，应当严格遵守当地的法律、法规，自觉履行法律义务，与当地政府和民众建立友好合作关系，树立良好的企业形象，从而有效促进投资贸易。擅于利用中介机构，加强尽职调查。企业要强化风险意识，加强与其他利益相关方沟通，充分利用国外中介机构，对投资贸易方的国别环境、行业和项目进行尽职调查，提高自身风险防范意识。企业在海外投资前，就可以聘请当地律师，与企业法务人员协同配合，从而将风险防范工作前置。
作者:宋兴洲 单位:中远海运散货运输有限公司
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