开放获取期刊及图书馆应对措施 本文关键词：应对措施，获取，期刊，图书馆，开放
开放获取期刊及图书馆应对措施 本文简介：经过十余年的发展，开放获取（OpenAccess，以下简称OA）运动逐渐成熟并成为学术传播和交流的主流之一，OA期刊作为运动的主要形式之一，历来受到学术界、出版界和图书馆界的重视。2003年，为了建立OA期刊的全球索引，由瑞典隆德大学图书馆创立了开放获取期刊指南（DirectoryofOpenAcc
开放获取期刊及图书馆应对措施 本文内容：
经过十余年的发展，开放获取（OpenAccess，以下简称OA）运动逐渐成熟并成为学术传播和交流的主流之一，OA期刊作为运动的主要形式之一，历来受到学术界、出版界和图书馆界的重视。2003年，为了建立OA期刊的全球索引，由瑞典隆德大学图书馆创立了开放获取期刊指南（DirectoryofOpenAccessJournals，简称DOAJ）。2014年DOAJ通过了新的收录标准，要求期刊在被收录前需完成一个超过50个问题的申请表，并且要求之前已经收录的期刊需再次按申请表提交申请，最终在2014年3月-2016年5月间剔除了3776种期刊，从而有效地提高了DOAJ收录的质量，随后的收录和剔除仍然在不断进行中[1]。DOAJ自创办以来即不断收录中国的OA期刊，分别标注为中国（为明确起见，以下称中国大陆）、中国台湾地区和中国香港，暂未发现有中国澳门的收录。在处理DOAJ中的中国期刊时，发现有部分期刊的国别/地区被错误标注，以期刊主办单位和出版商主要运营地在中国，重新界定中国的OA期刊，分析了保留期刊所属出版商、主办单位、学科分布、DOAJ认证戳和被其他数据库收录情况，被剔除期刊的剔除原因和被收录情况，中国期刊和掠夺性期刊列表对比，给出了图书馆应对措施。
1DOAJ提升收录质量的背景
（1）期刊数量快速增长。从2003年的300种期刊到2016年最高时的11467种期刊，增长最快的2009-2013年间，年均增长近1400种[1]2-3。（2）掠夺性期刊的出现。掠夺性OA出版是一种剥削性的OA学术出版业务模式，涉及向作者收取出版费，却不提供相关的编辑和出版服务，掠夺性期刊是其中的主要形式，一般指以盈利为目的的学术信誉低的学术质量不高的期刊。2012年，美国科罗拉大学图书馆员杰弗里比尔开始对OA领域的掠夺性期刊进行揭示[2]。尽管在2017年初由于各种原因，比尔关闭了他之前创建和维护的掠夺性期刊列表，但当前一个名为阻止掠夺性期刊（StopPredatoryJournals）网站延续了比尔开创的工作。（3）虚假论文。2010年《自然》报道[3]了名为科学研究出版（ScientificResearchPublishing，简称SCIRP）的出版商在其网站上发行两种新刊时重复刊发其他期刊已发表的论文。2013年《科学》报道[4]了博安农使用化名向304家OA期刊钓鱼式投稿，提交了一篇明显伪造的论文，结果被157家录用。上述虚假论文事件中涉及的期刊以及部分掠夺性期刊，都曾被DOAJ收录过。期刊数量快速增长，但质量问题越来越严重，促使DOAJ启用了新的收录标准。
2DOAJ评审期刊流程
（1）填报申请。申请者应先了解DOAJ对出版商的要求，并主动评估自己的网站，确保期刊满足了基本标准，然后根据指南在线填写《DOAJ期刊申请表》。（2）DOAJ处理申请。DOAJ设立了一个多层次体系来审查申请[1]4。管理编辑负责控制刊名、国别等信息，并分配给国别专家小组，专家小组再指定助理编辑，由助理编辑检查申请表答案的质量，并负责与期刊沟通。审查完成后，助理编辑提出接受或拒绝申请的建议，得到验证后，交由管理编辑，作出最后决定。
3对中国OA期刊的界定
判断期刊所属国别/地区
DOAJ在申请表上要求提供期刊所属出版商的国别/地区，需是出版商执行其主要业务活动的国别/地区，不允许使用注册中介的地址，但我们需要了解的信息是某一具体期刊所属的国别/地区，猜测DOAJ的本意也应该是如此，申请的填报人也有不少这样的疑惑，目前的状况造成了一定程度的混乱。判断一种期刊所属国别/地区，在全球化和互联网时代，实际情况相当复杂，仅凭出版商的注册地来判断，常会出错。从DOAJ网站获取了DOAJ在2014年以来增加期刊清单、剔除期刊清单和2016年5月9日以前再申请失败清单，前两个清单不定期更新，数据截止2017年12月31日[5]。在界定中国期刊中，提出判断期刊所属国别/地区的两个原则：原则1：看期刊主办单位。期刊的主办单位可能是学/协会、大学、研究机构、医院或者政府部门等，承担了组织、管理或者发行等角色，更能清晰地表明国别/地区，如《水稻科学》（RiceScience）由中国水稻研究所主办，爱思唯尔出版，属于中国期刊，而不是荷兰期刊。按原则1处理涉及9家出版商，37种期刊。原则2：看出版商主要运营地。由于一些原因，部分出版商选择注册在外，而实际运营仍在中国，如SCIRP，其注册地在美国特拉华州，但其官方网站上解释了选择位于中国[6]，维基百科上也明确标识SCIRP总部在中国武汉[7]。同理，汉斯出版社在美国特拉华州注册，主要运营地在武汉[8]；百事登出版集团在美国加州注册，主要运营地在北京[9]，所属期刊也被处理为中国期刊。按原则2处理涉及3家出版商，169种期刊。
保留期刊
经过原则1和原则2的处理，得到DOAJ在2017年12月底前收录过的中国期刊379种，含保留期刊159种，其中中国大陆104种，中国台湾33种，中国香港22种；被剔除期刊225种，其中有5种先被剔除后又加入。保留期刊的出版商159种保留期刊，同一出版商有2种以上的期刊被收录，共涉及17家出版商，115种期刊。有82种期刊选择了借力大的国际性出版平台，共涉及6家出版商，分别是爱思唯尔（Elsevier，55种）、施普林格自然（SpringerNature，15种）、威科医知（WoltersKluwerMedknowPublications，4种）、牛津大学出版社（OxfordUniversityPress，3种）、泰勒弗朗西斯（Taylor&Francis，3种）、德古意特（DeGruyter，2种），其中两家大的商业出版商爱思唯尔和施普林格自然，分别占比34.5％和9.4％。保留期刊的主办单位159种中国期刊，经统计有89％（142种）有主办单位，这也是提出的原则1的基础。主办单位的存在对期刊质量起了一定的保证。其中主办单位是学/协会的有58种、大学的有49种、研究机构的有40种、政府部门的有3种、医院的有2种，由不同单位共同主办的有10种。大学担当主办、出版或者主办和出版兼有的角色，其中仅担当主办的有33种，仅担当出版的6种，担当主办和出版兼有的有10种。南京农业大学主办的《园艺研究》（HorticultureResearch）其影响因子在2017年已经跃居JCR园艺领域第一。保留期刊的学科分布DOAJ按照美国国会图书馆的学科分类，大的分类为17个，159种保留期刊涉及12个。以比例计，排名较前的分别是医学（32.7％）、技术（25.8％）、科学（19.5％）、农业（5.7％）、教育学（5％），从中可看出STM期刊占了大部分比例（78%）。DOAJ认证戳DOAJ认证戳（DOAJSEAL）是DOAJ对遵守出版最佳典范，达到高开放度和高出版标准期刊的认可标志。DOAJ认证戳强调期刊在开放程度、索引和搜索方面的表现，与发表论文的学术质量无关。期刊本身不能申请DOAJ认证戳，该标志将会经过DOAJ编辑人员基于申请表格填写内容判定是否授予。159种中国期刊中目前有8种得到了DOAJ认证戳，其中中国大陆有7种，中国台湾有1种。3.2.5被其他数据库收录情况WebofScience核心合集包括科学引文索引扩展版SCIE、社会科学引文索引SSCI、人文与艺术引文索引A&HCI和新兴资源引文索引ESCI。159种中国期刊中被SCIE收录34种，有1种同时被SCIE和SSCI收录。被ESCI收录31种。即有40.8％的中国OA期刊被WebofScience核心合集收录。34种SCIE期刊中有32种在JCR2016版中有影响因子，其中处于Q1分区的有8种。Scopus是综合性文摘数据库，159种中国期刊被Scopus收录79种，其中同时被Scopus和SCIE收录的有34种；同时被Scopus和ESCI收录的有19种。有12种被Scopus收录，但未标为OA。以上情况也验证了经过新标准筛选后的DOAJ收录质量。
被剔除期刊
有225种中国期刊在2014-2017年8月间被从DOAJ剔除过，其中中国大陆186种，中国台湾13种，中国香港26种。按出版商，被剔除超过10种以上的出版商是SCIRP（127种）、汉斯出版社（26种）和百事登出版集团（14种）。剔除原因分析DOAJ对每一种被剔除的期刊都给出了原因。225种刊中，按剔除原因较多的，170种被剔除是与出版的伦理道德问题相关，其中有9种未能遵守出版最佳典范，161种是出版商有可怀疑的编辑不当行为；48种是未能在特定时间内完成再申请的提交。161种涉及可怀疑的编辑不当行为出版商是SCIRP（127种）、汉斯出版社（26种）、现代教育和计算科学出版社（ModernEducationandComputerSciencePress）（7种）、数字信息和无线通信协会（SocietyofDigitalInformationandWirelessCommunications）（1种）。有5种刊是2016年剔除后又加入，其中4种被剔除原因是未能在特定时间内完成再申请的提交；1种是未能遵守出版最佳典范。被其他数据库收录情况225种刊扣除上述5种重复加入的刊，即在220种刊中，被WebofScience核心合集收录的有22种，其中被SCIE收录的有10种，剔除原因全部是未能在特定时间内完成再申请的提交，其中有1种被SCIE、SSCI和A&HCI同时收录；被ESCI收录的刊有12种，按剔除原因，10种未能在特定时间内完成再申请的提交，2种未能遵守出版最佳典范；220种被剔除刊中有23种被Scopus收录。同时被Scopus和SCIE收录的有8种，同时被Scopus和ESCI收录的1种，这9种的剔除原因都是未能在特定时间内完成再申请的提交。上述分析说明部分被剔除的期刊并不一定有质量问题，只是暂时未满足DOAJ的标准。
掠夺性出版商/期刊对比
通过将159种保留刊和220种被剔除期刊与predatoryjournals.com提供的掠夺性出版商/掠夺性单独期刊列表做对比，得出以下结果：159种保留刊中，以掠夺性出版商分析，涉及4家（13种期刊），分别是科学技术与教育国际研究所（InternationalInstituteforScience，TechnologyandEducation）（5种）、生态与环境科学国际学院（InternationalAcademyofEcologyandEnvironmentalSciences）（5种）、百事登出版集团（2种）和ACT出版集团（1种），另有2种单独期刊，共计15种被标记为掠夺性期刊。15种中有2种被Scopus收录。220种剔除刊中，以掠夺性出版商分析，涉及8家（181种期刊），较多的是SCIRP（127种）、汉斯出版社（26种）、百事登出版集团（14种）等，另有1种单独的期刊，共计182种被标记为掠夺性期刊。182种中有2种被SCIE收录，有3种被Scopus收录。182种被标记为掠夺性期刊的，按剔除原因，较多的是，161种属于出版商的可怀疑编辑不当行为，16种是未能在特定时间内完成再申请的提交。
4图书馆的应对措施
为了减轻图书馆经费有限增长的压力，在OA运动早期，只要是OA相关的，图书馆即给予大力支持和宣传推广，但随着发展也发现不少问题。OA期刊的质量到底如何一直广受关注，从WebofScience核心合集和Scopus数据库对中国OA期刊的收录结果来看，不乏高水平期刊，应该可以打消一部分人的疑虑。但OA期刊作者付费的机制被部分期刊滥用，导致出现所谓的“掠夺性期刊”现象。DOAJ对掠夺性期刊的政策[10]是：DOAJ更倾向于使用术语“可疑”而不是“掠夺性”。DOAJ不相信黑名单。当面对可能有问题的期刊时，DOAJ有义务客观地审查它。DOAJ认为可疑的出版行为在整个学术出版领域都存在，并不仅限于OA出版。从前面的对比结果和DOAJ的政策声明中我们看出，判断一种期刊是否属于掠夺性期刊在实践中是件相当困难的事情。在此，DOAJ的收录与否，是图书馆的重要参考。DOAJ新标准的实施，大幅提高了其收录质量，同时也带动提升了图书馆馆藏质量。在图书馆的馆藏发展政策中，OA期刊被归类为免费网络资源，部分图书馆之前借助DOAJ和其他OA期刊网站，创建了OA期刊导航，但并未意识到DOAJ已经开始实施新的收录标准，并删除了大量的期刊。对此，图书馆应紧跟DOAJ，保持动态更新，做到数据有增有减，以给读者提供更高质量的服务。一些提供平台集成的期刊数据库在新的合同期宣称新增了大量期刊，并以此作为涨价的理由，对此，图书馆采访部门应仔细分析，毕竟期刊的总量有限。在近期续订一个集成期刊数据库中，我们就发现所谓新增期刊主要是OA期刊，通过在DOAJ上查询，发现当前并未被DOAJ收录，查询收录历史，三年前曾被DOAJ收录过，被剔除后未能再进入，那么这些新增期刊的质量可想而知，并且此类期刊全文的获取并不存在困难。据此，我们拒绝了涨价方案，大幅降低了续订费用。对于涉嫌有出版商的编辑不当行为的期刊，更应在图书馆界内部建立出版商的黑名单，谨防误引入馆藏。出版服务已经成为国外研究型大学图书馆服务领域一个重要增长点，国内图书馆也正面临服务转型，应有一定的准备。通过前面的分析，图书馆在开展期刊的出版业务时，应尽量选择更加开放的大的国际性平台，以尽可能地扩大影响力。图书馆学术出版部门可协助期刊管理部门完成DOAJ的申请流程，以此来帮助提升期刊质量，DOAJ对此也表示欢迎。国内高校基本都有高校学报，其刊源、质量和经费都有一定的保证，可先从高校学报入手。当前DOAJ中仅收录了国内4种高校学报，数量明显偏少，图书馆应将DOAJ的动态及时告知高校学报编辑部，努力满足DOAJ的申请要求，并可作为双方沟通的中介，最终达到共赢。科研人员尤其是刚进入科研界的青年学者，面对学术出版的压力，当前市面上海量的期刊，而部分OA期刊又有可快速发表的诱惑，看似可以减轻学术出版的压力，但当遭遇“掠夺性期刊”时，既浪费了出版经费和时间精力，对学术声誉和科研发展也并无好处。图书馆在提供文献检索教育的同时，应对科研人员加强学术出版素养教育，通过参考DOAJ的高质量收录，提高科研人员识别和避免出版欺诈以及区分假冒期刊与真正期刊的能力，避免浪费科研出版经费，降低学术声誉，让科研人员掌握与学术出版相关的知识和技能，并最终完成出版实践。中国被DOAJ收录的期刊数量截至2017年底仅有159种，在DOAJ的整个目录中不及1.6％，而被DOAJ中国大使初步考察的中国大陆的OA期刊有1200余种，并在不断增长，这些期刊大多以免费访问的方式开放，有一些在内容的开放上有延迟，仍然在探索商业模式，部分缺失开放获取声明和版权声明[11]，这说明大部分中国OA期刊为了达到DOAJ的收录新标准，需要走的路还很漫长。
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