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地区人力资本优化问题分析 本文关键词：人力资本，优化，地区，分析
地区人力资本优化问题分析 本文简介：摘要：从现代经济增长和区域发展理论来看，东北地区的振兴发展不仅要依赖自然资源、体制机制改革等客观条件，还要取决于人力资本的储备基础。目前，东北地区存在劳动力储备结构性隐忧、教育资本不足、科技资本贡献率差以及人力资本产业配置效率低下等问题。应从多个维度提高人力资本投入，进而提升产业附加值，使东北地区加
地区人力资本优化问题分析 本文内容：
摘要：从现代经济增长和区域发展理论来看，东北地区的振兴发展不仅要依赖自然资源、体制机制改革等客观条件，还要取决于人力资本的储备基础。目前，东北地区存在劳动力储备结构性隐忧、教育资本不足、科技资本贡献率差以及人力资本产业配置效率低下等问题。应从多个维度提高人力资本投入，进而提升产业附加值，使东北地区加快城市化步伐，进入平稳、健康的发展轨道。
关键词：人力资本；东北地区；东北振兴；区域发展环境
基于现代经济增长以及区域发展相关理论的研究视角，东北地区振兴要在优化自然资源配置、实现体制机制改革基础上，注重激活“人力资本”这一最为关键的发展要素。人力资本的高质量储备是推动创新与技术进步的重要因素。20世纪70年代末期，我国东南沿海地区抓住了改革开放的机遇，大力发展高新技术产业，推动了经济发展。相比之下，东北地区受到地理位置和经济体制的限制，经济发展缓慢，尤其是高新科技产业，远远落后于沿海地区。经过十多年的产业结构优化，东北地区的经济发展速度在政策扶持和资本投入的支持下，呈现出新的发展趋势。但人力资本的结构性失衡依然严峻，其对地区发展的推进作用尚待激发。要保持稳定的发展势头，东北地区急需增强对资金、技术和人力资本等要素的“吸引力”，有效抑制人力资本外流，优化人力资本结构，推进经济复苏和社会发展。
一、理论基础与研究框架
1.人力资本与地区发展的关系
要保障一个地区经济的持续增长，需要科学技术、管理体制、商业发展环境及相关的制度法规等多种要素实现合理配置，而优化这些要素配置则需要高质量的人力资本。因此，国内外许多学者对人力资本与经济发展的关系进行了深入研究。研究者普遍认为要想实现地区经济快速、健康发展，就必须在优化区域内人力资本结构上下功夫。GalorO.＆TsiddonD.对影响区域发展的两个主要因素——技术和人力资本进行了比较分析，发现合理的人力资本结构和科技进步对地区经济增长的促进作用是同样显著的[1]。BhattaS.D.＆LoboJ.考察美国50个州的人力资本后指出，经济发展较快的州和经济发展较慢的州之间人力资本存量几乎是相等的。也就是说，人力资本的存量对地区经济发展影响并不显著。但是，富州的人力资本配置结构明显优于穷州，人力资本结构决定了人力资本是否能发挥最大的价值，只有合理的人力资本结构才能明显促进人均生产总值提高[2]。
由此可见，人力资本结构的均衡性、合理性对地区经济增长的作用最为重要。人力资本的自由流动能够提升人力资本结构的合理性与均衡性，人力资本结构失衡在降低人力资本使用效率的同时，也会对地区的经济发展造成消极影响，这正是本文所依据的理论基础。
2.人力资本优化的内涵界定
当代经济增长理论认为，人力资本是经济生产中最为重要的投入，且人力资本的优化则是实现投入产出效率最大的必要条件。总的来说，人力资本投入、物质资本投入和技术资本投入是影响地区经济增长的三类较为重要的因素。古典经济学中将人力资本作为经济生产过程中的要素，认为实现人力资本优化配置与物质资料的优化配置有所不同，因为人力资本是通过劳动力作用于生产过程的。美国经济学家西奥多·舒尔茨(TheodoreW.Schultz)的现代人力资本理论认为人力资本是一种无形资本，蕴含在劳动者身上，而劳动者的知识、技能和劳动能力均是人力资本的体现。贝克尔发展了现代人力资本理论，提出人力资本实际上是个体为了获得健康、增加收入在教育、培训、医疗等方面的支出，并通过一个转化的过程获得相应的产出[3]。曹明贵等认为人力资本的内涵一方面是个体的认知、技能、健康等因素之和；另一方面是群体中个体所拥有的一切质量因素之和，构成了群体人力资本[4]。因此，人力资本的配置能否实现最优，与其所在地区的发展环境、经济体制、人才机制等制度性因素也密切相关。上述研究结论为本文的研究框架提供了依据。
分析当前国内外针对人力资本配置与经济增长问题所进行的实证研究，可以概括为四个主要研究视角：一是侧重劳动力资本分布与经济增长的关系[5]，二是侧重区域人力资本与技术水平对劳动生产率的影响[6]，三是侧重人力资本存量与区域内教育经费支出和经济增长的关系[7]，四是人力资本在三大产业中的优化配置问题[8]。综合现有成果，笔者就人力资本对地区经济发展的影响做出如下研究假设：一个地区内的劳动力储备、教育资本投入、科技资本投入和产业配置率，会对该地区经济稳定增长起到积极的促进作用；反之，这些重要的人力资本要素未能实现结构优化，则会成为制约经济社会发展的桎梏。基于这一研究假设，笔者在分析东北地区人力资本优化问题时，也将依据其劳动力储备、教育资本、科技资本和产业配置率四个方面进行评估和分析，探究制约东北地区经济社会发展的根本原因。
二、东北地区人力资本优化问题①
①本文所述“东北地区”主要指代东北三省，即围绕黑龙江、吉林、辽宁三省情况展开研究。
1.劳动力储备存在隐忧
对比第五次和第六次全国人口普查数据可以发现，东北三省除辽宁省之外，黑龙江、吉林十年间人口净迁出比重逐渐提升，规模不断扩大。2000—2010年东北地区净迁出人口从40.4万增加到219.1万，后者是前者的约5倍。但人口外迁的绝对数增加尚不足以显现人力资本内部结构失衡的核心问题，还要进一步分析当前东北地区劳动力资本的特征。
从年龄结构来看，劳动力老龄化趋势领先全国。根据全国流动人口卫生计生动态监测调查结果显示，2015年东北地区的外流人口年龄集中在30～39岁之间。然而，2015年全国人口的中位年龄是38岁，而东北地区人口年龄则为43岁，比全国水平高5岁。也就是说，东北人口的老龄化程度高于全国，外流人口年龄却低于人口平均年龄。
从层次结构看，东北地区产业技术型人才流失现象比较严重，特别是高级研发人才、创新型人才、经营型人才严重匮乏。与全国平均水平相比，东北地区的劳动力资本总量绝对值比并不低，但劳动力总量的优势并没有推动当地经济的可持续发展，究其原因，东北地区人力资本外溢现象非常严重，创新创业型人力资本呈现逆差流动。受到计划经济体制的影响和制约，企业的管理者更多沿袭传统观念，用传统的方法对企业进行管理，真正意义上的企业家为数甚少。特别是国有企业，行政色彩偏重，市场管理经验较为缺乏，较难适应市场经济的需求。
从专业结构来看，教育产出人才与市场需求人才存在较大出入，社会紧缺的专业人才缺口大。与发达地区相比，具有专业技能的从业人员数量不足，受教育年限平均水平不长。2016年东北三省中等职业教育、高等职业教育、大学专科受教育人口平均分别为4.1%、1.2%和9%，均低于全国平均水平(分别为4.9%、1.3%、9.6%)①东北地区人力资本中绝大部分属于教育、卫生、经济和财会方面的人才，高新技术、管理营销等方面的人才所占比重非常低，处于严重匮乏状态，限制了产业结构调整，阻碍了经济的快速发展。
2.教育资本投入水平偏低
当前东北地区教育发展综合水平不高、不平衡现象比较明显，无论是基础教育还是高等教育均尚存发展空间。衡量教育投资优劣的主要指标就是教育经费投入。教育经费投入和人力资本之间存在着明显的正相关，前者投入越多，后者的质量越高。2015年，全国教育经费投入大致为3.6万亿元，但是地区间分配并不平衡，东北地区只获得了约6%的投入，投入的比重比较低。
另外，从教育经费来源结构来看，国家财政性教育经费占绝对份额。2015年，东北地区总教育经费约为1820亿元，东北三省83.5%的教育经费来自于国家财政性教育经费。其次是公共财政教育经费、事业收入以及其他教育经费，社会捐赠经费较少。由此可见，东北地区的教育投资依赖于国家财政，社会办学投入较少，社会力量在教育投资方面还有待开发。企业和其他社会组织在对劳动力的教育投入上的作用有限，这对开发人力资本的教育潜能十分不利，经费来源的单一性使得地区教育发展缺少自主能动性。
3.科技资本的产能贡献率尚待开发
科学技术是重要的生产力，衡量科技资本投资的主要指标就是地方财政科技支出。纵观全国各地的地方财政科技支出增长状况，持续增加、逐年递增的趋势比较明显。但东北地区的科技支出与研发投入占比仍较低。2016年，辽宁省地方财政科技支出61.61亿元，占地方财政总支出的1.34%；吉林省这一指标为41.01亿元，占地方财政总支出的1.14%；黑龙江省为44.92亿元，占地方财政总支出的1.06%。而同期国家财政科技支出比为2.41%，东北三省这一指标明显低于全国平均水平。②研发经费投入也是人力资本投资的一种重要形式。根据数据显示，东北地区研发经费投入从2001年开始呈现出逐年增加的态势，到2016年，整个东北三省研究与发展经费内部支出665亿元，占全国研究与发展经费内部支出的4.2%。虽然整个东北地区研究与发展经费内部支出增长幅度较大，但从在全国占比来看，所占比例还相当低，与发达省份和地区相比还存在较大差距。科技人员数量及活跃程度是衡量人力资本质量的重要指标。从研究与发展人员数量占全国比重来看，2005—2011年东北地区研究与发展人员占全国的比重由9.9%下降到6.7%，呈现明显的逐年下降趋势。③这说明了东北地区从2005年到2011年高科技人才外流情况比较严重。据统计，近20年来，在流失到区域之外的优秀人才中，约有1/5属于专业技术人员。具有高级职称、40岁以下的人力资本在异乡任职人数高达1/2以上。由于研究与发展人员增长速度相对缓慢，东北地区在全国范围内处于劣势，当前科研创新团队的建设培育显得尤为重要。
4.人力资本产业配置效率低下
从人力资本的产业结构配置来看，东北地区高层次的人力资本只有40%进入了产业部门，而发达国家这一比例为80.8%。在区域范围内，高层次人才更多的是进入了一些非产业部门，比如政府机关、事业单位等。由于第一产业劳动者综合素质比较低，生产效率不高，从业人员很少向第二、第三产业转移，原因在于缺乏必要的知识和技能，缺少转移的能力，从而影响了人力资本的整体配置。国有企业、政府部门、事业单位几乎占据了70%以上的人力资本。另一方面，许多大型国有企业从事的是资源枯竭型产业，比如煤炭产业。这些产业处于停产或半停产状态，大量的优质人力资本被闲置，造成了人才的严重浪费。高层次人力资本集中在非产业部门，生产一线从业者整体素质不高，影响了企业的快速发展。
三、制约人力资本优化的内在因素
根据区域发展相关理论，地区经济的协调发展需要软硬件环境的协调发展，这样才能够保证人力资本的有效配置和流动。如果内部机制和外部环境存在着不协调之处，就会阻碍人力资本的有效流动和配置，影响人力资本效用的发挥[9]。综合分析当前东北地区制约人力资本贡献率提升的内在因素，主要集中在以下三个方面。
1.区域发展环境缺乏良好预期
东北地区作为我国最早的工业基地，特别是煤炭、木材、钢铁和石油资源等为中国工业发展做出了巨大贡献。但是随着资源的开发和利用，自然资源逐步枯竭，影响到资源型城市的经济发展。新型产业发展缓慢，没有起到替代和延续作用。人口外流加剧空心化资源城市转型难度。东北地区存在资源型城市人口大量外流问题。从“六普”数据来看，东北三省常住人口和户籍人口的比值小于1的地市共有15个，这些城市多是资源型城市或边境城市。常住户籍人口比值低，不但使得2003年以来东北地区以高投资率拉动经济增长而累积的大量商品房出现供应过剩，城市面临空心化风险，影响地方政府财力；更严峻的是，本就处于萧条期的资源型城市要实现产业转型还将丧失大量优质的劳动力资源，无疑是雪上加霜。基于东北三省的具体情况，加大对外贸易是实现新的发展的有效途径。但是，黑龙江、吉林两省受到周边地缘政治环境的影响，很难全面开展对外贸易。
2.结构性失衡阻碍人力资本合理配置
首先，从经济结构来看，东北地区结构失衡、资源得不到有效配置现象比较严重。各省份之间存在着一定差距，经济结构均衡状况比较好的是辽宁省，吉林省和黑龙江省次之。辽宁省区域经济不平衡现象也比较明显，沿海地区经济优势比较明显。吉林省经济优势比较明显的地区是长春市和吉林市，其他地区优势不太明显。黑龙江省经济优势比较明显的是哈尔滨市和大庆市。根据人力资本流动规律，中高级人力资本通常会向经济水平比较高的地区流动，经济发展水平比较低的地区会聚集大量的初级人力资本。由此可见，经济发达地区和经济不发达地区在人力资本方面存在着巨大差异。
其次，从城乡结构来看，教育发展落后、重学历轻职业教育，是人力资本城乡存在巨大差别的主要表现。在工作岗位方面，很多人都倾向于城市工作，希望能够在城市谋求一个稳定的职业，而轻视、忽视农村工作岗位。比如，在公务员考试报名过程中，大多数人都去竞争城市职位，出现千人取一的现象，农村基层职位报名者寥寥无几，传统观念仍然束缚着就业观念。在农村社会保障机制不完善、缺乏有效的激励机制和约束机制，人力资本很难向农村流动。当前农村人力资本综合水平不高，缺乏必备的科学技术，缺少有效的高科技发挥的平台，因此限制了农村人力资本的发展，影响了农村人力资本质量，甚至会出现城乡结构失调现象，制约着区域经济的协调发展。
最后，从产业结构来看，东北地区存在产业科技含量不高、产业发展比较缓慢的问题。特别是高新技术产业、信息产业，缺乏必备的发展条件，得不到迅速发展。事实上，东北地区高新技术、信息产业的人力资本存量比较高，每年本地区的知名大学都为当地培养大量的高层次技术人才，大学本科和研究生教育程度人口占比均高于全国平均水平。但是受到当地经济发展水平、社会环境等因素的制约，这些高级人力资本缺少施展才华的平台，潜力难以得到充分挖掘，无法为社会做出应有的贡献。很多高级人力资本会流向省外经济发达地区，即使每年都会补充大量的高层次人力资本，但是这些人力资本却无法转化为当地的生产力，无法成为区域经济发展的新动力。
3.先进人力资本配置机制尚未形成
东北三省作为最早实行计划经济体制的地区，在改革开放之前，计划经济体制的思想、模式已经根深蒂固于人们的思想之中。虽然经过多年的改革开放，但是计划经济的惯性思维依然存在，东北三省市场化的指数评分和排序明显低于经济发达省市；并且人力资本市场不完善，东北地区许多职能部门还存在各自为政、职能不明的问题，带来了许多障碍，也给整个地区发展造成了投入浪费。
总体来看，东北地区并没有形成完善的人力资本市场，当前的人力资本市场尚存在服务不到位、信息资源流动不畅、人力资本市场交流平台有限等问题，无法实现人力资本的最优配置，高级人力资本不足、人才资本闲置现象并存，人力资本经济效用得不到充分发挥。不规范竞争现象在当地的人力资本市场管理中普遍存在，比如有的单位为了限制人力资本的流动，扣留员工的档案；缺乏诚信体系，人才在流动过程中风险比较高，即使优质人力资本流动也会面临各种风险，造成很多人力资本宁愿平庸也不愿意流动，影响了人力资本的配置。人力资本配置缺乏有效的体制机制保障，不仅不能够推动区域经济的发展，反而会给地方财政带来巨大的压力。
四、研究结论与思考
综上所述，通过研究可以证明人力资本与经济增长之间存在着明显的正相关这一研究假设，即人的利益或价值追求作为人力资本的主体，在聚集人才、推动产业结构、区域经济发展等方面具有不可替代的作用；反过来也一样，区域经济的快速发展，势必推动人力资本对新价值、新利益的追求，进而形成人力资本促进经济社会发展的良性循环。
研究的主要结论有三个方面：一是提高人力资本多个维度的投入力度，充分发挥人力资本的潜力，推动产业结构内部的调整，实现产业间的有效配合，推动东北地区经济的快速发展；二是在产业不同发展时期，增加人力资本投入，有利于提升产业增加值，能够发挥产业集群效应，实现产业的可持续发展，达到振兴区域经济的目标；三是加大人力资本投入，能够改变二元经济结构对社会的影响，能够促进农村剩余劳动力的有效迁移，增强城市化水平，提高城市竞争能力，进而提升东北地区城市化质量，营造更为健康的发展环境。
针对东北地区振兴发展中的现实情况，人力资本的优化应在以下三方面着力：一是应着力于健全市场化引才育才机制，完善人才生活服务保障。既要多渠道支持创业型人才发展，也要全方位服务于创新型人才发展。细化引进人才服务内容，分层次、分等级提供优先照顾入学、专门购房优惠或补贴、医疗保健特殊待遇等。二是实施五大类发展环境评估，创造良好企业发展环境。发展环境包括政务环境、市场环境、法制环境、社会环境、人文环境。要改变当前人口结构失衡，遏制劳动力外出务工趋势，打造亲商安商富商的企业发展环境是治本之策，优质企业多、企业发展好，才能留住人、吸引人。三是运用产业调整援助政策，做好资源型城市转岗就业安置，这也是东北地区振兴发展中的实际需要。结合发达国家的实践经验、我国具体国情，可以制定产业调整援助政策，推动人才的有效流动。发挥政策效益最大化，吸引区域外新兴产业迁入。消化和转移就业是实现结构转换的关键。当行业面临大面积的结构调整时，需要外部资源的支持。把区域外的工业活动有选择地引导到区域内，增强区域内经济的活力，实现产业结构的有效调整、合理升级，吸引更多的新产业加入，增强当地经济发展的活力。
参考文献：
[1]Galor0.＆TsiddonD.，ThedistributionofhumancapitalandeconomicGrowth，JournalofEconomicGrowth，1997，p.93.
[2]BarroRobertJ.＆Jong－WhaLee，InternationalMeasuresofSchoolingYearsandSchoolingEconomicReview，PapersandProceedings，1996，pp.218－223.
[3]加里·贝克尔：《人力资本理论——关于教育的理论和实证分析》，郭虹等译，北京：中信出版社2007年版，第1页。
[4]曹明贵等：《农村人力资本开发与人力资本流动研究》，北京：经济科学出版社2006年版，第11页。
[5]宋家乐：《中国人力资本及其分布同经济增长的关系研究》，《中国软科学》2011年第5期，第162－168页。
[6]孙淑军：《物质资本、人力资本投资对产出水平及经济增长的影响》，《西安工业大学学报》2012年第1期，第62－68页。
[7]姚先国、张海峰：《教育、人力资本与地区经济差异》，《经济研究》2008年第5期，第47－57页。
[8]陆根尧：《论人力资本的产业间配置》，《上海综合经济》2001年第6期，第29－30页。
[9]李忠民：《人力资本：一个理论框架及其对中国一些问题的解释》，北京：经济科学出版社1999年版，第121页。
作者：马睿泽 单位：黑龙江省社会科学院社会学研究所
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