碳市场交易机制对碳市场建设的启示 本文关键词：市场，启示，机制，建设，交易
碳市场交易机制对碳市场建设的启示 本文简介：摘要：欧盟作为破市场的先行者在实践中积累了丰富的经验，我国建设全国统一碳排放权交易市场的过程中可以借鉴其成功经验，从差异化分配配额、完善ＭＲＶ体系、做好顶层设计、推进破金融创新和风险把控四方面着手改善，促进我国碳市场快速发展。关键词：破排放权交易制度；欧洲；绿色经济在全球气温攀升而威胁人类生存发展的
碳市场交易机制对碳市场建设的启示 本文内容：
摘要：欧盟作为破市场的先行者在实践中积累了丰富的经验，我国建设全国统一碳排放权交易市场的过程中可以借鉴其成功经验，从差异化分配配额、完善ＭＲＶ体系、做好顶层设计、推进破金融创新和风险把控四方面着手改善，促进我国碳市场快速发展。
关键词：破排放权交易制度；欧洲；绿色经济
在全球气温攀升而威胁人类生存发展的背景下，欧盟于2005年率先建立了碳排放权交易体系，经实践证明确实有效减少了温室气体的排放。2013年我国开始建设碳排放权交易试点，并在2017年底启动全国统一碳排放权交易市场，目前已取得了不少成就，但是我国碳市场发展相对缓慢且没有成熟的支撑体系。建议借鉴EUETS的成功经验并结合自身情况加以改进，促进我国碳交易市场平稳健康发展，承担起碳排放大国的责任与义务，尽早完成2030年的减排目标，为全球气候治理贡献一份力量。
一、欧盟碳排放权交易市场建设成就与成功经验
(一)欧盟碳排放权交易市场建设成就与存在的问题
1.欧盟碳排放权交易市场建设成就。EUETS作为世界上最大最成熟的碳排放权交易市场，成立以来取得了诸多的建设成果。一是减排效果显著。由于EUETS的发展，欧盟的二氧化碳排放量和温室气体排放量均显著减少。2017年欧盟温室气体排放总量比1990年减少了25.2%，超额完成了第三阶段的减排目标。二是拥有一套严密的监管体系。EUETS的监管体系可以分为以下三种:纵向的监管指欧委会作为整个欧盟碳交易的政府监管机构，下面有各成员国的监管系统，各成员国在各自的领域内又细分了区和块来管理环境质量;横向的监管是欧委会、欧洲理事会和议会共同组成决策层，三者互相协助与制衡;第三方监管是指欧盟的社会监督体系。三是为全球碳市场发展提供了模板和经验。欧盟碳排放交易体系作为先行者，为世界各国碳排放权交易体系的构建、运作制度及机构等方面都提供了参考，推动了全球低碳经济的发展。2。欧盟碳排放权交易市场存在的问题。EUETS在阶段性发展中取得了诸多成就，但也存在一些问题。一是碳泄露风险降低减排成效。由于欧盟的气候政策导致企业生产成本增加而将生产转移到其他对污染物排放标准更宽松的国家，这可能会破坏欧盟减排行动的完整性，反而增加全球温室气体排放量。二是超量分配配额造成低效率。EUETS的碳排放总量设定是以企业自报为依据，并且出于对本国企业的保护，在数据核算时也大多倾向于宽松的标准，导致了配额过剩的现象。在第一阶段，EUETS配额许可量过度分配了7.8%，在第二阶段同样过度分配了7.4%。过量的供应导致欧盟减排措施效率低下、不利于减排技术的进步。
(二)欧盟碳排放权交易市场建设经验
1.分散与集中的治理模式。分散的治理模式是指EUETS根据各成员国经济状况、制度建设和产业结构的不同进行分权化治理，主要体现在排放总fit的选择和分配，成员国在排放量的选择上有较大的自主权，在满足符合欧盟排放指令标准的前提下，可以根据本国情况确定自己的排放量，在经过欧盟委员会的批准之后再自主决定对国内产业分配的排放权，最终将各个国家的排放量加总构成整个欧盟总的排放量。集中的治理模式主要体现在排放权交易的登记。为确保体系的正常运转，欧委会建立了跟踪碳排放权交易的国家登记系统。在该系统下，成员国对排放权的分配及转让都必须进行登记，由欧委会逐一评估。２．循序渐进的发展模式。ＥＵＥＴＳ选择在实践中摸索前进的发展模式，这种干中学模式使ＥＵＥＴＳ能及时总结阶段性的发展成果与不足，确保体系长远发展。欧委会设计了四个阶段，第一阶段是２００５－２００７年作为试验性阶段，主要目的是检验ＥＵＥＴＳ的制度建设和完善基础设施；第二阶段为２００８－２０１２年的过渡期，前两个阶段中欧委会都是根据总量控制、负担均分的原则免费发放配额。针对发展遇到的问题，欧盟从第三阶段（２０１３－２０２０年）开始改革，力推配额进行拍卖、设定统一的排放上限并逐年减少１．７４％、预留５％配额给新进人的企业等。第四阶段是２０２１－２０３０年，为了推进深化改革，欧委会在２０１８年２月６日通过了要求更严苛的一项法律，旨在对欧盟工业领域的二氧化碳排放加强限制，以便能兑现《巴黎协定》的承诺。３．完善的ＭＲＶ体系和履约制度约束。ＥＵＥＴＳ运行的核心是温室气体排放数据的可获得性和真实性，为此ＥＵＥＴＳ发布了排放监测、报告与核查制度（ＭＲＶ体系）。该体系在发展中逐步完善，例如在第二阶段中就对数据登记的规定更详细、增加受控温室气体种类等。在流程上，企业需要定期提交监测计划和年度排放报告，必须经过主管部门的核准和实施后第三方核查机构的核查，这样严密的过程要求企业提交的数据必须有高度的可靠性和准确性。在履约约束方面，ＥＵＥＴＳ主要是通过经济惩罚促使成员国及企业履约。第一阶段对超量排放部分收取每吨４０欧元的罚款，第二阶段中将该罚款提至每吨１００欧元，并且超标排放的部分要在下一年的配额数量中予以扣除，所以成员国内的企业违约率很低，一直保持在２％以内。
二、我国碳排放权交易市场的建设现状
（一）我国碳排放权交易市场建设现状
至２０１７年１２月１９日，我国碳排放权交易试点建设成功完成，《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》（以下简称《方案》）的公布代表着我国统一碳排放权交易市场启动，其中明确指出要率先启动发电行业，再按照循序渐进的原则逐步扩大参与行业范围。在推进建设的时间上实施“三步走”战略，即基础建设期、模拟运行期和深化完善期，现阶段的基础建设期最重要的是要构建起三大制度和四大支撑系统，即碳排放监测、报告与核查制度，重点排放单位的配额管理制度；碳排放数据报送系统、碳排放权注册登记系统、碳排放权交易和结算系统。三个实施阶段、三项制度体系和四个系统给碳市场未来的建设勾両出了清晰的路线图。
（二）我国碳排放权交易市场建设存在的问题
１．配额分配不合理。碳交易市场应该本着低碳与发展的理念，合理设定配额总量及分配，实现可持续发展。但目前我国存在着配额分配不合理的现象。一是在配额总量方面，我国碳市场采取中央到地方的两级管理制度，国家相关部门制定标准及总量，地方政府给企业分配配额。但往往存在配额分配过多的现象，配额超发再加上需求不足，导致碳价格波动性增大，弱化了碳价格引导企业减排的作用。二是在配额分配方面，没有充分考虑到行业和地区的差异。虽然部分试点设置了行业调整系数，但是免费配额的发放偏向于重点排放和重点耗能单位，对其他行业没有给予重视。地区分配上，ＥＵＥＴＳ的运行状况表明宏观经济的发展情况、天气情况对碳价均存在影响。中国地域广阔，区域经济发展不平衡，所以在配额分配时应该考虑到地区的差异。２．ＭＲＶ体系不完善。我国的ＭＲＶ体系现存问题有：一是部分地方对减排的重视度不够，没有跟进重点排放单位的排放Ｔ．作，企业排放温室气体的过程不受控制会直接影响监测结果的可信度和后期的核查结果。对于核查机构的质量也没有严格把关，当地政府在选择核查机构时会偏向于培养本地核查机构，再加上对核查成本的考虑，往往导致填报数据真实性和核查质量都较低。二是我国在２０１３年至２０１５年发布了两批２４个行业的《行业温室气体核算指南》，每个行业指南中对于特定术语和定义的说法存在差异，一致性的缺乏给排放企业和核查机构造成了一定困扰。ＭＲＶ体系作为碳交易市场的基础，它的完善程度直接决定了碳市场未来的发展，目前不完善的体系可能很难支撑一个公平公开公正的碳交易市场。３．碳市场顶层设计机制缺失。碳市场的发展会涉及到政府机构、市场主体、跨地域等多个方面，虽然有了一些法规基础，但是顶层设计还没有完全明确。一是率先启动的发电行业与碳交易相关制度的配合存在矛盾，例如碳市场中要求的节能降耗、能源减排的目标与发电行业中低碳环保节能的要求存在矛盾。二是各相关部门协调性较差，缺乏整合，阻碍碳市场的科学发展。根据试点建设的经验，仅仅依靠气象部门来推进碳交易市场建设是不够的，需要多部门的配合，例如与环境保护、气候变化、发电市场等相关的部门。４．市场活力不足。目前，国内碳市场中普遍存在市场活力不足的现象，这导致市场流动性较差，成交量和成交额都较低。一是参与主体较少并且参与积极性不高。企业是碳市场发展的参与主体，但目前一些企业减排意识淡薄，违约现象普遍，这导致碳市场价格波动较大，碳市场的定价不能完全反映市场的供求状况。二是金融机构创新能力不足，传统金融与碳金融融合度低。我国参与碳交易的金融机构主要是商业银行，专业人才短缺且创新度低，近年推出的碳基金、碳保险、碳期货等产品发展缓慢，较低市场活力和流动性远不能支撑我国碳市场的发展。
三、借鉴欧盟经验加速我国碳排放交易市场建设的对策建议
（一）配额分配应该考虑行业和地区差异
在行业分配方面，我国应该通过设置行业控排系数来解决配额分配的行业差异性。通过给不同的行业设定不同的减排压力，系数越大的行业分配越多的配额，才能真正解决这一问题。在区域分配方面，首先应该考虑到区域经济发展水平的差异，东部经济发展快、水平高，现以第三产业为主导产业，所以碳配额分配比重应减少；中部地区目前处于以第二产业为主导的快速发展期，能源消耗量大，对配额的需求大；西部地区经济发展速度较慢，尽管目前碳需求少但是未来经济发展潜力大，对碳排放也有较大的潜在需求。其次在气候差异上，南方地区夏季炎热，北方地区冬季寒冷，碳排放需求量有很强的季节性，所以应该在全国统一分配标准的基础上考虑差异化分配。
（二）ＭＲＶ体系仍需精益求精
对于ＭＲＶ体系中存在的问题，应该从以下三方面着手改进。一是完善核算指南的一致性，形成国家统一的ＭＲＶ标准，使企业在排放温室气体时有适量的把控，核查机构也有一致的监管标准。二是依靠市场力量完善第三方核查制度。在ＭＲＶ制度建立之初，由于接受度不够且为了防止企业的寻租行为，政府往往负担着第三方核查的费用。但随着全国碳交易市场启动，第三方核査制度也应该充分发挥市场力量，即由企业自主选择聘请核查机构，市场中竞争的力量会降低核査成本。三是在监管方面，要形成一套核查机构的准人和淘汰机制，对核査Ｔ．作及时评估，在技术水平方面、核査丁作的落实度、核査结论等方面严格管控。
（三）做好顶层设计以平稳推进碳市场建设
碳市场建设相关的部门和交易主体只有协调一致才能保证碳市场良好运行，所以应该在更高层面进一步协调，做好碳市场相关部门和政策的顶层设计，避免冲突。具体措施上，一是在立法层面应该整合与碳市场交易相关的法律法规，进一步细化相关标准和实施细则，实现从试点到全国统一发展的平稳过渡；二是重点加强碳金融市场的建设，加快创新步伐，同时使碳市场价格机制能充分发挥作用，以市场供求来传递价格信息，引导市场交易主体投资；三是更好发挥政府作用，建立全国碳交易注册登记系统以保证数据有效性，健全政策间协调机制，一定程度上弱化政府控制，给予企业充分选择权。
（四）加强碳金融产品创新和风险控制
为了促进我国碳金融市场的发展，不仅需要国家政策的积极引导，调动中小企业参与的积极性，拓宽市场参与主体来提高流动性，还需各大金融机构积极参与、基于现实需求勇于创新，丰富碳金融产品满足投资者的多样化需求，同时还应该加强精通碳金融的人才队伍建设，广泛借鉴西方国家的成功经验，取其精华。另一方面，在我国碳交易市场和碳金融迅速发展的同时，也应该防范与之而来的碳金融风险。在碳金融监管方面，应当健全相关的法律法规，欧盟在这方面经验丰富，先后颁布了《金融Ｔ．具市场指令》、《市场滥用指令》等多个碳金融法规，而我国的立法相对滞后于交易的发展，因此可借鉴欧盟完善的法律监管体系。
作者：齐树婷 王峰虎 单位：西北大学经济管理学院
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