村镇银行关于案防工作相关情况的汇报 本文简介：
XX村镇银行关于案防工作相关情况的汇报**银监分局： 根据贵局下发的关于收集案防工作相关情况通知的要求，我行积极组织，现将有关情况汇报如下：一、案防工作机制建设情况。我行成立了以行长为组长、各部室负责人为组员的案防工作小组，明确了各自的责任分工。行长在案件防控工作中的职责：①贯彻落实本级行关于案件
村镇银行关于案防工作相关情况的汇报 本文内容：
XX村镇银行关于案防工作相关情况的汇报
**银监分局：
根据贵局下发的关于收集案防工作相关情况通知的要求，我行积极组织，现将有关情况汇报如下：
一、案防工作机制建设情况。我行成立了以行长为组长、各部室负责人为组员的案防工作小组，明确了各自的责任分工。行长在案件防控工作中的职责：①贯彻落实本级行关于案件防控的工作要求，传达本行制度及规范性文件，在全行组织实施案件防控相关工作，保证各项案件防控措施的落实。②在本行组织开展案件防控检查。③向监管部门报告本行违反案件防控管理制度的人员及行为。④代表本行接受客户对于案件线索的反映和举报，并向监管部门报告。
⑤对员工开展案件防控制度及案件防控责任教育。⑥承担其他应当由行长履行的案件防控职责。本行员工根据岗位职责履行案件防控工作职责。履行以下职责：①认真履行本岗位职责，严格执行规章制度和操作规程；②做好本岗位职责范围内的风险和案件防控工作；③及时报告业务经营和管理过程中发现的问题或业务风险隐患，采取措施，避免产生风险损；④在经办业务和管理过程中，对各项违反制度、程序、规范的行为按程序予以抵制；
⑤即应及时向直接上级或单位领导反映（可越级反映）直至违规行为得到纠正。在业务经办和管理过程中，防范案件风险。
二、“银行业金融机构从业人员处罚信息登记表”报送情况。
１、我行报表报送的具体部门是综合管理部，责任人邵艳萍，按月进行报送。
２、自2014年1月以来，我行未存在对工作人员有下列处罚的情形。1、刑事处罚（包括主刑的“管制、拘役、有期徒刑、**期徒刑、死刑”,及附加刑的“罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境”）；2、行政处罚（指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定。包括“行政拘留、取消高级管理人员任职资格、没收违法所得和非法财物、罚款”等）；3、党纪处分（指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分）；4.内部处分（指银行业金融机构按照有关内部规定对有关人员做出“警告、记过、记大过、降级、撤职、开除”等处分）；5、其他处罚（指监管部门认为必要的其他处罚。包括“免职、解聘职务、责令辞职及应承担责任的单方辞职或解除劳动合同”等。对劳务派遣人员，“退回”即视为解除合同）。
三、
“员工行为整治年”活动进度。
我行于2014年4月16日下发了《****黄海村镇银行员工行为整治年活动实施方案》成立了以行长为组长，其他副行长和各部门主要负责人为组员的活动小组，小组办公室下设在综合管理部。活动的具体内容主要是从以下方面展开：１、
办公室建立健全覆盖全员的管理制度，尤其注意案防、安全相关制度的更新完善。2、行内从业人员换岗后重新签订新岗位的规范行为承诺书。按惯例签订各员工的风险承诺书。3、定期开展岗位风险排查。４、加强员工案防教育培训。5、对于行内执行的绩效考核制度，合理制定绩效考核指标，要有效扭转因考核指标不合理导致的“重经营、轻管理”现状，减少为完成考核任务而导致的违规操作。目前根据活动的日程安排的要求，我行目前以完成以下工作：１、已于2014年4月20日前将该活动方案上报银监局。２、已按要求通过全员学习和集中学习的模式开展教育培训，学习银监会相关案防规章制度、银监分局及本单位“整治年”活动方案、银行从业人员行为规范、本单位员工行为准则、业务流程、职业道德、法制和案例警示教育等并签订了从业人员规范承诺书。３、已于5月20日之前完成了非法集资情况的风险排查，并按要求将相关总结材料报监管部门。我行将按照方案日程的安排继续开展相关工作。
四、建立健全“双线”风险防控责任制落实情况。
根据《江西银监局办公室关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》要求，我行主要有以下做法：
１、明确高级管理层风险防控责任。通过建立完善资产质量考核体系和问责制，形成良好的信贷和风险管理文化；通过建立重大事项报告和信息沟通制度，为董事会履行职责和正确决策提供基础。
２、明确前、中、后台及各支行风险防控责任。总行各部室及支行机构是风险管理的第一道防线，部室负责人、支行行长为风险防控第一责任人，负责本部门及本条线的风险管理及日常风险排查工作。
３、层层签订责任书，全面落实风险防控责任。领导班子、计划财务部、综合管理部、市场营销部、风险管理部部室负责人、支行行长层层签订《风险防控责任书》，明确风险防控目标和尽责要求，有效落实风险防控的责任。
４、针对性开展风险防范措施。
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针对银监会2014年防范八类风险银行总体指导思想，结合村镇银行的自身实际情况，对以下五类风险采取相应措施。一、严防操作风险，严格实施信贷违规问责和案件问责。二、紧盯流动性风险和市场风险，提高资金来源稳定性，加强同业业务管理。三、防范产能过剩风险，尤其是“两高一剩”行业，关注重点监测企业，减少信贷风险。四、谨防信息科技风险，建设自主、安全、可控的信息科技系统。五、管控声誉风险。日常主动管理与突发事件处置并重，开展管控声誉风险工作。
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