水工项目招投标报价管理和工程索赔管理探究 本文关键词：水工，管理，索赔，探究，招投标
水工项目招投标报价管理和工程索赔管理探究 本文简介：摘要 随着国家大力发展水利工程，水利工程的招投标交易活动变得越来越频繁，其竞争程度也很大。在此背景下，水利施工企业为了在如此恶劣的环境下生存，必然需要有项目的支撑，于是即使是不能盈利甚至是亏本都要进行投标并获得项目。水利工程与常见的房屋建筑工程是不一样的，因为一般是在河流，水库等环境下施工，情
水工项目招投标报价管理和工程索赔管理探究 本文内容：
摘要
随着国家大力发展水利工程，水利工程的招投标交易活动变得越来越频繁，其竞争程度也很大。在此背景下，水利施工企业为了在如此恶劣的环境下生存，必然需要有项目的支撑，于是即使是不能盈利甚至是亏本都要进行投标并获得项目。水利工程与常见的房屋建筑工程是不一样的，因为一般是在河流，水库等环境下施工，情况要复杂得多。其受很多因素影响，例如地形地貌、河床水流水速等，其由许多单项工程所组成，容易发生施工干扰。这就对水利工程实施过程中的招投标报价管理、工程索赔管理提出了更高的要求，因此在投标报价阶段以及施工索赔阶段的成本控制施工方都应予以重视。
本论文结合水利工程实施的实际，水利工程实施过程中的招投标报价管理、工程索赔管理主要进行了如下研究：
（1）结合实际的水利工程案例，对水利工程实施过程中的招投标报价管理、工程索赔管理常见问题进行了归纳总结，在此基础上进一步分析了投标报价、施工索赔的核心问题，以及产生这些问题的根源。
（2）通过对投标阶段施工方投标报价策略以及投标报价技巧的相关理论的梳理，提出了针对水利工程招投标阶段投标技巧的运用和优化方案，结合实际的水利工程案例，重点分析了不平衡报价法在水利工程投标报价的应用条件与方法。
（3）针对水利工程实施中，工程内容变数较大的特点，进行了水利工程施工阶段的索赔管理研究，在总结一般的索赔管理的基础上，引入了博弈论在索赔管理中应用，通过研究成功将其运用到实际的水利工程索赔中。在博弈论的指导下，提出索赔过程两步论。第一步施工方提出全方位保证其利益不受损的索赔方案。第二步，如业主方不能同意，则双方便进入到博弈相持阶段，即所谓的索赔争端，通过博弈分析得失，决定最佳解决方案。
（4）将研究思路和方案对水利工程项目招投标报价管理、施工索赔管理进行实证应用，验证了研究成果的适应性。
关键词： 水利工程；成本控制；投标报价；工程索赔；博弈论。
ABSTRACT
With the development of water conservancy projects, the tendering and bidding activities of water conservancy projects become more and more frequent, and the competition degree is also great. Under this background, the water conservancy construction enterprises in order to survive in such a harsh environment, inevitably needs the support of a project, and even no profit even at a loss for bidding and project. Water conservancy projects are not the same as common building works, because they are generally constructed in rivers, reservoirs, etc. The situation is much more complicated.It is affected by many factors, such as topography, river water and water speed, etc.,which are composed of many single projects, which are prone to construction disturbance. It's for water conservancy project management, project claim management in the process of bid to put forward the higher request, therefore in the bid phase and construction of the cost control in construction claims stage should attach importance to it.
In this paper, in combination with the practice of water conservancy project, the management of bidding quotation and engineering claim management in the process of water conservancy project are mainly carried out as follows:
（1）Combining the practical engineering case, the water conservancy project management in the process of implementation of bid has carried on the induction summary, engineering claims management common problems, on the basis of further analysis of the tender offer, the core of the construction claims, and the root causes of these problems.
（2）Through the construction of the stage of bidding tender offer strategy and bid quotation skill related theory, puts forward the applied for water conservancy engineering stage bidding skills and optimization scheme, combined with the practical engineering case, analyses the unbalanced quotation method in water conservancy project tender offer the application conditions and methods.
（3）For water conservancy project implementation, project content variable characteristics of the water conservancy project construction claim management research,on the basis of summarizing the general claim management, introduces the application of game theory in the claim management, through the study of water conservancy successfully applied to the actual engineering claims. Under the guidance of game theory,two steps of claim process are proposed. The first step is to provide a full range of claims to ensure that the benefits are not damaged. In the second step, if the owner cannot agree,the two sides enter into the game phase, namely, the so-called claim dispute, and determine the best solution through game analysis.
（4）The research idea and plan are applied to the management of bidding quotation management and construction claim management of water conservancy project, and the adaptability of the research results is verified.
Key Words: Water conservancy project; Cost control; Tender offer; Engineering claim; Game theory。
第一章 绪论
1.1 研究的背景及意义。
1.1.1 研究的背景。 随着经济不断的发展，城市化程度越来越大，到处都是钢筋水泥。毫无疑问建筑业，房地产行业已经是我国的支柱性产业了。在城市化推进的阶段，到处都是盖高楼大厦，施工企业当然也是跟着水涨船高，无论是施工技术还是机械设备都得到很大幅度的提高。尽管如此，但建筑业产值还是走不出低迷的困局，利润率更是低仅仅只是工业产值利润率的二分之一左右[1]。这些年，水利基础设施的建设得到国家的大力支持，到处兴建水利项目，尽管如此还是没能解决利润低的困局。目前我国工程项目施工市场机制完善程度还是不够， 投资人为了降低项目的总投资，拦标价已成为其控制投资的一种常用手段。而此拦标价基本都是比正常的总造价低一定比例，其结果中标价多数为低限值。而这致使水利施工企业的项目经济效益下滑，由于经营市场竞争非常激烈，恶意竞争的现象在部分地区经常性存在。综上所述，各水利施工企业进行工程竞标的关键是寻找适合于本企业的科学有效的投标编制方法，以及投标报价技巧而这也是水利施工企业亟需解决的问题。
与一般土木建筑工程相比，水利工程施工的条件要困难得多。水利工程施工环境一般都比较恶劣，一般都是在河流中，或者是山谷中等等。工程规模也很大，施工周期跨度长，如遇上汛期还要面临停工。施工技术要求高，难度与复杂程度都很大。施工成本非常大，而且面临的风险因素也很多。例如在山谷中修建大坝，面临的风险因素有山泥倾泻，泥石流，地震等。而这些风险因素一般都是由施工方承担的，当然风险越大，回报就越大。这些都体现在施工方在进行投标报价时报价上。
当然报价时也会有疏忽的地方，所以在施工过程中，如这些风险因素的发生导致施工方的经济利益受损。施工方可以也一定会通过施工索赔的方式来保证其本身的利益，施工索赔也就成为了施工方在施工过程中保证本单位的经济利益不受损的重要途径[2]。施工索赔一般指的是施工方向业主方提出，当然面对施工方的索赔，业主方第一反应就是如何采取措施阻止甚至是进行反索赔。风险因素发生，导致工程进度、成本等受到影响。这时双方都会站在自身角度，为了保证本单位的利益不受到影响或者是尽量减少其影响程度。双方都会积极的去处理，力求结果最优，因此索赔管理都是施工方与业主方的重要管理内容[3]。而实际情况是，有索赔就一定会有应对索赔，因此这两方面的研究都已经达到一定程度。
1.1.2 研究的意义。 如上文所说，建筑业的利润率很低。即使是这样，施工单位想要获得项目，基本都是通过投标。投标活动本身就是需要投入各种资源的过程，这些都是一种沉没成本。如在招投标阶段由于施工单位的投标报价或施工技术不能吸引招标人的话，即没能中标，这必然会导致之前投入了资源也得不到相应的经济利益，如果经常都处于这种境况的话，企业肯定会面临倒闭状况[4]。也就是说，为了避免更多资源的浪费，施工单位到底是决定弃标还是如何投标这需要在投标策略及报价技巧的指导下作出抉择，要保证企业利益的最大化。综上所述，投标报价技巧对于施工单位在进行投标报价时所起的作用是非常重要的。
中标之后即获得项目，随即进入到未知风险多的施工阶段，工程变更、工程签证时有发生，而这些会导致索赔的发生。所以施工索赔管理在施工阶段的重要性不言而喻，而且它在很大程度上直接决定了一个工程项目的成功与否。正确的施工索赔能适当的减少风险，弥补如施工风险，经济风险，合同风险，和政治风险等风险造成的经济损失，从而创造效益保证企业利益。
1.2 国内外研究现状。
1.2.1 国外研究现状。 目前建筑施工投标领域的主要研究方向是施工投标报价技巧的相关研究，很多学者无论从哪方面进行探讨，最后基本都是围绕报价技巧或者报价模型的构建这两方面开展，主要研究如下：
建筑工程招投标竞争问题从 20 世纪 50 年代开始逐渐得到了相关学者的重视，费尔德曼提出投标报价模型是基于概率理论的，这在 1956 年是最具有代表意义的，并该被公认是竞标的重要理论[5]。Gates M.Bidding 策略模型是由 Gates M.首创，其并运用数学工具进行了分析[6]。工程的投标报价策略及技巧的主要研究主要在以下几方面：
（1）Norman A. Nadel[7]从不平衡报价及合同管理角度研究投标策略，主要是对投机性的投标行为进行防范。ZoharHerbsman[8]对多个参数进行了研究：例如成本、工期、质量等，并提出了多参数投标法。在合同管理方面也相应的提出了新方法，对低价中标系统进行了分析，并结合了实际的案例得到验证。
（2）Aminah Fayek[9]对没有保证金的工程进行了分析，运用了相关的数学理论对投标报价的因素进行了分析，并构建了 margin-size 投标报价策略及技巧选用的模型，且开发了相应的投标决策辅助软件。
（3）大量学者将博弈论引用到投标决策中进行了相应的研究，主要是由于博弈论中的信息不对称这一特征与工程招投标中招标人与投标人，投标人之间的信息不对称相符。有大量的模型被研究出来，较为经典的有三个，分别是：Friedman 模型[10]；Gates 模型[11]以及 Hanssman-Riven 模型[12]。
（4）基于投标的工程项目的特征以及承包商的自身竞争力，Martin[13]制定了施工企业投标报价的决策模型。Roozben[14]觉得施工企业以及业主方都过分的注重其他投标人的报价却欠缺考虑他们的综合实力。为此，他认为确定中标人的最主要因素甚至是唯一因素不能仅仅考虑投标报价。在 Grun[15]的角度，他认为想要吸引招标人的注意，那么报价必须具有足够的吸引力，毕竟招标人更注重的是报价。
对于索赔的研究主要集中在索赔的发生原因、责任分析以及相应的合同约定索赔的条款。这方面的研究学者比较多，如 R.F. Cushmanetal.[16]撰写了《Proving andpricing construction claims》。其对工程索赔进行了分类，根据各种可能出现的情况，分了 15 种索赔方式。对工程索赔进行了系统研究的还有 J.J. Adrian[17]的《Constructionclaims, aquantitative approach》和 M.S. Simon[18]的《Construction contracts and claims》，其对索赔管理体系进行了充分的研究分析，推动了索赔的研究以及规范的进行索赔。J.K. Sykes[19]主要是针对索赔事件发生的原因，以及发生后如何进行处理作出了系统性的研究。分析了合同约定条件下，应该如何才能高效的进行索赔等问题。D.Chappell et al.[20]
主要是从索赔机会的识别着手，寻找索赔的可能性。结合相关的工程技术，为索赔事件的解决提供了更专业的、更有利的技术支持。索赔管理的研究都已经成为一个系统性的研究课题，国外很多学者对其都进行了大量的分析研究[21]。施工索赔是施工阶段不可或缺的一部分，中标后进入到施工阶段必然会受到很多因素的干扰。只有高效的索赔管理，才能使企业的利益得以保证。因此，国外的很多学者在这方面都予以重视。
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1.2.2 国内研究现状
1.3 论文的主要研究内容
1.4 论文的创新点
1.5 本章小结
第二章 水利工程投标及索赔常见的问题分析
2.1 投标失误与原因失误
2.2 索赔常见的失误
2.3 本章小结
第三章 水利工程投标报价技巧应用
3.1 水利工程投标决策因素研究
3.2 水利工程投标报价策略的选择
3.2.1 高价盈利投标报价策略
3.2.2 低价亏损策略
3.2.3 微利保本策略
3.3 水利工程投标报价技巧
3.3.1 不平衡报价法
3.3.2 联合体法
3.3.3 增加建议方案报价法
3.4 报价技巧运用分析研究
3.4.1 不平衡报价法分析研究
3.4.2 增加建议方案报价法分析研究
3.5 本章小结
第四章 基于博弈论的索赔研究 4.1 水利工程施工索赔成因综述
4.2 施工索赔存在的问题
4.2.1 索赔决心不够
4.2.2 索赔机会识别能力弱
4.2.3 索赔技巧欠缺
4.2.4 索赔结果不符合双方利益
4.3＂博弈论＂理论与应用方法
4.4＂博弈论＂理论在工程索赔领域中的应用
4.4.1 博弈分析的假设前提
4.4.2 索赔博弈双方的第一步应对结果
4.4.3 索赔博弈第二步的分析
4.5 本章小结
第五章 实例分析 5.1 项目简介
5.2 投标报价分析
5.2.1 不平衡报价法的运用
5.2.2 增加建议方案报价法的运用
5.3 索赔分析
5.3.1 项目索赔整体情况
5.3.2 合同约定索赔条件
5.3.3 博弈方法应用
5.3.4 项目索赔成果
5.4 本章小结
结论
招投标阶段的投标报价以及施工阶段的索赔管理都是施工方进行成本控制的重要内容。施工企业想要在如此激烈的投标环境中获得项目，必须有一套适合本企业的投标报价技巧。而中标后进入到施工阶段，使成本失控的最大因素是索赔事件的发生。本文首先结合了实际的水利工程案例，就投标及施工索赔的一些常见的问题进行总结，在此基础上找出核心的问题。然后进行了投标报价的策略及技巧理论分析，结合水利工程的特点，重点分析了不平衡报价法。中标后进入到施工阶段，不确定因素多，施工索赔时常发生。对施工索赔存在的一些问题进行的阐述，从施工索赔的基本概念出发，将博弈论引入到索赔当中。通过本文的研究可以得出以下的结论：
（1）结合实际的水利工程案例，在招投标阶段对投标技巧的运用和优化，例如不平衡报价法和增加建议方案报价法的运用。通过百分法确定重点关注对象，运用不平衡报价法对工程量日后增加的项目报高价，反之则报低价。本文最后将此报价方法成功运用到实际案例并获得巨大利益。
（2）根据索赔的特点，其实整个索赔的过程就是一个博弈过程。于是将博弈论引入到实际的索赔分析中。工程索赔是业主方和施工方讨价还价的博弈问题，存在有限次数的轮流出价过程。如由承包人首先提出相应索赔，发包人进行判断是否接受或拒绝。再提出新的索赔额，这时轮到承包人进行决策是否接受或拒绝，最终达到一个双方都可接受的价格。
（3）索赔争端发生后，索赔博弈双方的第一步反应结果表明：施工方必定选择索赔，业主方必然拒绝施工方的索赔。于是进入到索赔博弈第二步的分析阶段即索赔争端的解决方式选择。最后双方是选择调解还是诉讼方式，这取决于哪一个途径所付出的成本大小直接相关。在索赔博弈第二步的分析结果表明，当诉讼成本 C足够大的时候。索赔博弈双方即施工方和业主方都会偏向于选择调解的方式，这是出于考虑自身利益最大化的结果。
本文主要参考了前人的理论，对水利工程项目投标报价策略和技巧以及施工索赔的相关理论做了一些总结和初步探讨，由于受到很多客观条件的限制，且有关投标报价的策略和技巧，以及博弈论在施工索赔的运用还需在实践过程中进一步得到验证，文中还存在不足，有待在今后的工作中进行深入的分析和研究。
参考文献
水工项目招投标报价管理和工程索赔管理探究 来源：网络整理
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